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在 WealthPoint,我们重视持续的教育,并相信与我们的朋友和客户分享这些知识很重要。如果您在访问以下资源时遇到任何问题,请告诉我们。

表格 ADV 是投资顾问在美国证券交易委员会 (SEC) 和州证券监管机构注册时使用的统一表格。第一部分包含有关顾问的业务、所有权、客户、员工、附属机构和任何展示活动的信息。第二部分是描述咨询服务、收费表、信息冲突以及管理人员和关键人员的教育和商业背景的叙述性小册子。

表格 CRS 简要总结了公司的服务、适用费用、纪律历史和其他信息。

在您聘请某人担任您的投资顾问之前,请务必要求并仔细阅读顾问表格 ADV 的所有部分。

下载 ADV II 3-23-21

下载 表格 CRS 2021。

 

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